华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数     证券投资基金招募评释书（更新）    基金管理东谈主：华夏基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司              华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                          伏击领导    华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2023 年 10 月 7 日中国证监许可20232269 号文准予注册。本基金基金合同于    基金管理东谈主保证本招募评释书的内容真确、准确、圆善。本招募评释书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念 出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主连气儿多数赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基 金，投资者投资于本基金濒临追踪症结抑遏未达约定方针、指数编制机构罢手办事、标的 指数变更的风险、成份股停牌或退市等潜在风险。此外，本基金手脚交游型绽开式指数证 券投资基金，特定风险还包括：标的指数陈诉与股票市集平均陈诉偏离的风险、标的指数 波动的风险、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险、基金份额二级市集交游价钱 折溢价的风险、申购赎回清单差错风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计差错的风险、退市 风险、投资者申购赎回失败的风险、申购赎回的代理买卖风险、沪市及港股通成份证券申 赎处理规则带来的风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构办事 的风险等。本基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及交游规则等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、 港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险等。本基金为股票型基金，其预期风险和预期 收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日奉行的《证券期 货投资者安妥性管理办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险 评级行径不篡改基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的风险 等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果 为准。    本基金为交游型绽开式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券交游所上市。由于 本基金的标的指数组合证券横跨深圳、上海、香港三个证券交游所，其申购、赎回经由与 组合证券仅在深圳或上海证券交游所或香港联合交游所上市的 ETF 产物有所互异。本基金           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 领受场内“深市股票什物申赎，沪市股票、港股通股票现款替代”的申赎模式，通过深圳证 券交游所办理。投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需谨慎，使用基金账户只可 参与本基金的现款认购和二级市集交游，如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用 A 股账户。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的计算风险可能径直或辗转成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品，可能濒临的风险包括 市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操格调险等。本基金可投资 于资产支抓证券，可能濒临的风险包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、 操格调险和法律风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流 动性风险、信用风险、市集风险、操格调险等。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同、 基金产物贵寓纲领，全面领路本基金的风险收益特征和产物特性，并充分斟酌自身的风险 承受才略，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全运动基金合同 第二十一部分规则的免责条目、第二十二部分规则的争议处理方式。   基金的过往事迹并不预示其翌日发挥。   基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读并完全运动基金合同规则的免责条目和规则的争议处理方式。   本招募评释书年度更新计算财务数据和净值发挥数据截止日为2025年3月31日，主要 东谈主员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。（本招募评释 书中的财务贵寓未经审计）                         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                      一、前言   《华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                                       》 依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金 法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募 绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规则》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及 其他计算规则以及《华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金基金合 同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对 其真确性、准确性、圆善性承担法律背负。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓恳求 召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息， 或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金计算的触及基金合同当事东谈主之 间职权义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理 东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行径自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额抓有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他计算规则享有职权、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的职权和义务，应防止查阅基金合同。         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    二、释义  本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 绽开式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充。 股票交游型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改造和补充。 募评释书》过火更新。 基金基金产物贵寓纲领》过火更新。 基金基金份额发售公告》           。 金上市交游公告书》         。 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有经管力的决定、决议、通知等。 订。 其时常作念出的改造。 其时常作念出的改造。 出的改造。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其时常作念出的修 订。      《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改造。 实施笃定》界说的“交游型绽开式基金”。 详细追踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，领受绽开式运作方式的基金。 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。 并存续或经计算政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织。 内证券期货投资管理办法》及计算法律法则规则，不错使用来自境外的资金投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民 币及格境外机构投资者。 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交游所上市的股票。 金份额的申购、赎回等。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 券账户或基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等。 任公司。 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的日历。 毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 放日为港股通交游日。 销售机构的计算业务规则和规则。 金份额的行径。 金份额的行径。 要求将基金份额兑换为赎回对价的行径。 件。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价。 的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍。 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。 份额净值的过程。 息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等媒介。 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券等。 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期退回所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务。               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                             三、基金管理东谈主    （一）基金管理东谈主概况    称号：华夏基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    计算东谈主：邱曦    客户办事电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                 抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技商榷有限公司                          10%                        总共                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾 任中信证券交游部总司理、维护、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券 总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际董事，中信证 券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事， 金石投资、中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融办事行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱管理委员会主任、计谋客户部行政负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司狡计财 务部资产管理业务核算司帐主管、联席负责东谈主、行政负责东谈主，中信证券财务负责东谈主等。      薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、交游与养殖产物业务线产物开发组负责 东谈主、股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主 等。      李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾 任华夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心 行政负责东谈主（兼），上海华夏金钱投资管理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金 管理（北京）有限公司总司理（兼）                、证通股份有限公司董事等。      刘霞辉先生：寥寂董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴人人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济 社会研究院特聘兼职陶冶及广西南宁政府商榷人人。曾任职于国度东谈主社部政策法则司综合 处。      殷少平先生：寥寂董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副陶冶、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审 判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寥寂董事，广西壮族 自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。      伊志宏女士：寥寂董事，博士。陶冶，博士生导师，主要研究方针为财务管理、成本 市集。曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学院院长， 享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召 集东谈主、第五届、第六届寰宇MBA栽培领导委员会副主任委员、栽培部工商管理专科涵养指 导委员会副主任委员、西班牙IE大学国际参谋人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会 长、欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认 证委员会委员等。      侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI) 的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。      西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司狡计财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司狡计财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角 （主抓使命）等。      唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证 券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等使命。      宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、 办公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。      陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营办事部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限背负公司高 级业务司理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集引申部副总司理等。      朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。      刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行狡计资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处 副处长（主抓使命）         ，华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏成本 管理有限公司执行董事、总司理等。      阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助 理，益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理 等。      郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任华夏证券高等分析师，大成基金高等分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 华夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。      孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。      张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）                           、广州分公司总司理 （兼）                                       ，硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总司理助           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏金钱投资管理有限公司副总司理， 华夏基金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限背负公司。曾任华夏 基金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行 政负责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本管理有限公司监事、上海华夏金钱投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限 公司董事。曾任职于深圳航空有限背负公司狡计财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金 运作部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤积存有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管 理有限背负公司信息时刻部负责东谈主，华夏基金管理有限公司信息时刻部总司理助理、副总 司理、行政负责东谈主等。   华龙先生，硕士。2016年7月加入华夏基金管理有限公司，历任数目投资部研究员、 基金司理助理，华夏粤港澳大湾区翻新100交游型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金 基金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）、华夏粤港澳大湾区翻新100交游型绽开式 指数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）、华夏中证全指运载 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）、华夏中 证全指运载交游型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2023年9月27日至 金基金司理（2022年8月22日起任职）、华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF） 基金司理（2022年8月22日起任职）、华夏中证机器东谈主交游型绽开式指数证券投资基金发起 式集结基金基金司理（2023年5月31日起任职）、华夏国证耗尽电子主题交游型绽开式指数 证券投资基金发起式集结基金基金司理（2023年6月2日起任职）、华夏中证机器东谈主交游型开 放式指数证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、华夏国证耗尽电子主题交游型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）、华夏中证香港内地国有企业 交游型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）、华夏中证全 指医疗器械交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）、华夏中证          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）、 华夏创业板中盘200交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年1月23日起任职）、华 夏创业板综合交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）、华夏中证 香港内地国有企业交游型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金（QDII）基金司理 （2024年3月5日起任职）、华夏创业板中盘200交游型绽开式指数证券投资基金发起式集结 基金基金司理（2024年3月5日起任职）、华夏中证全指医疗器械交游型绽开式指数证券投资 基金发起式集结基金基金司理（2024年4月30日起任职）、华夏中证沪深港黄金产业股票交 易型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年5月8日起任职）、华夏创业 板综合交游型绽开式指数证券投资基金发起式集结基金基金司理（2024年5月14日起任职）、 华夏上证科创板200交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年12月23日起任职）、 华夏中证港股通汽车产业主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年12月30日 起任职）    。   主任：徐猛先生，华夏基金管理有限公司数目投资部行政负责东谈主，基金司理。   成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   荣膺女士，华夏基金管理有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁骁雄先生，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 为。  （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，防御违抗《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷背负的投资；  （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行径；  （6）法律、行政法则和中国证监会规则回绝的其他行径。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行抑遏东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。计算交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予裸露。要紧关联交游应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。  如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述回绝性规则，基金管理东谈主在履行安妥程 序后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额抓有 东谈主大会。 法则及行业范例，老诚信用、用功尽责，不从事以下行径：            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法则计算规则，由国务院证券监督管理机构规则回绝的其他行径。   （1）依照计算法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间瞻念察的计算证券、基金的生意诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资狡计等信息。   （五）基金管理东谈主的里面抑遏轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、有用性原则、寥寂性原则、相互制约原则、防火墙原则 和成本收益原则建立了一套比较圆善的里面抑遏体系。该里面抑遏体系由一系列业务管理 轨制及相应的业务处理、抑遏模范组成，具体包括抑遏环境、风险评估、抑遏行径、信息 调换、里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》                                              ）认 证，取得无保钟情见的抑遏设想合感性及运行有用性的论说。   考究的抑遏环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了寥寂董事轨制，现在有寥寂董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司管理层确立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互合营，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健筹办和范例运作，爱重职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行抓续栽培。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针已毕的风险因素进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少计算业务；对于可控风险，           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来抑遏风险进度。风险评估还包括各业务部门对 日常使命中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估计算 风险并制定风险抑遏轨制。  公司对投资、司帐、时刻系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的抑遏轨制。在业务 管理轨制上，作念到了业务操作经由的科学、合理和模范化，并要求圆善的记录、保存和严 格的查验、复核；在岗亭背负轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗 位分离竖立，相互查验、相互制约。  （1）投资抑遏轨制  投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指点基金司理小 组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游管理部负责统统交游的荟萃 执行。  ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交游执行职能严格阻拦，实行荟萃交 易轨制，建立和完善自制的交游分配轨制，确保各投资组合享有自制的交游执行契机。  ②投资授权抑遏。建立明确的投资决策授权轨制，防御越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负 责确定与实施投资策略、建立和调养投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作 需要经过严格的审批模范；交游管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负 责交游执行。  ③警示性抑遏。按照法则或公司规则竖立各样资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。  ④回绝性抑遏。根据法律、法则和公司计算规则，基金回绝投资受限制的证券并回绝 从事受限制的行径。交游系统通过预先的设定，对上述回绝进行自动领导和限制。  ⑤多重监控和反馈。交游管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现非常情况将实时反馈并督促调养。  （2）司帐抑遏轨制  ①建立了基金司帐的使命轨制及相应的操作和抑遏规程，确保司帐业务有章可循。  ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主计算业务的相互 核查监督轨制。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  ③为了防止基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。  ④制定了完善的档案看护和财务嘱咐轨制。  （3）时刻系统抑遏轨制  为保证时刻系统的安全安然运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与积存安全 管理、软硬件的真贵、数据的备份、信息时刻东谈主员操作管理、危急处理等方面都制定了完 善的轨制。  （4）东谈主力资源管理轨制  公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制， 确保东谈主力资源的有用管理。  （5）监察轨制  公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察使命。监察轨制包括违游记径的调 查模范和处理轨制，以及对职工行径的监察。  （6）反洗钱轨制  公司确立了反洗钱使命小组手脚反洗钱使命的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理使命；各计算部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健 全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱使命里面抑遏轨制》及计算业务操作规程， 确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信断交流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责计算的信息，信息实时送交安妥的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。  公司确立了寥寂于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面抑遏轨制的执行情况，确保公司各项 筹办管理行径的有用运行。  （1）本公司确知建立、实施和支柱里面抑遏轨制是本公司董事会及管理层的背负。  （2）上述对于里面抑遏的裸露真确、准确。  （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展持续完善里面抑遏轨制。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成速即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   计算电话：010-66105799   计算东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   抑遏 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年岁 38 岁，99% 以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等时刻职称。   （三）基金托管业务筹办情况   手脚中国大陆托管办事的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管办事以 来，承袭“老诚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面抑遏体系、规 范的管理模式、先进的营运系统和专科的办事团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里 宏大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管办事，展现优异 的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老练的产物线。领有包括证券投 资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司围聚资产管理狡计、证券公司定向资产管理狡计、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆 全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值办事，不错为各样客 户提供个性化的托管办事。抑遏 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。 自 2003 年以来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》                             、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 金融边界的抓续招供和遍及好评。   （四）基金托管东谈主的里面抑遏情况          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的里面抑遏 COSO 准 则从里面环境、风险评估、抑遏行径、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业 务里面风险抑遏体系，并纳入统一的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉抓范例运作的原则，将建立系统、高效 的风险防止和抑遏体系视为使命重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问 题新情况的持续出现，资产托管部彻首彻尾将风险管理置于与业务发展同等伏击的位置， 视风险防止和抑遏为托管业务生涯与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理，将风 险抑遏背负落实到具体业务部门和计算业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围 内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次凯旋通过评估组织里面 抑遏和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部取得无保钟情见的抑遏及有用性论说，充分 标明寥寂第三方对中国工商银行托管办事在风险管理、里面抑遏方面的健全性和有用性的 全面招供，也解说中国工商银行托管办事的风险抑遏才略仍是与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹办管理正当合规；   （2）促进已毕资产托管业务发展计谋和筹办方针；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管筹办效率和成果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹办管理计算信息的真确、准确、圆善、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面抑遏应结合决策、执行和监督全过程，笼罩资产 托管业务各项业务经由和管理行径，笼罩统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）伏击性原则。资产托管业务里面抑遏应在全面抑遏基础上，真贵伏击业务事项、 重心业务身手和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面抑遏应在机构竖立、权责分配及业务经由等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面抑遏应当与筹办限度、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调养，以合理成本已毕里面抑遏方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面抑遏应坚抓风险为本、审慎筹办的理念，确立机 构或开展各项筹办管理行径均应坚抓内控优先。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （6）成本效益原则。资产托管业务里面抑遏应量度实施成本与预期效益，以合理成本 已毕有用抑遏。   资产托管业务里面抑遏纳入全行统一的里面抑遏体系。   （1）总行资产托管部根据里面抑遏基本规则建立健全资产托管业务里面抑遏体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面抑遏基本规则建立健全里面抑遏体系，建 立与托管业务条线相适合的里面抑遏运行机制，确定各项业务行径的风险抑遏点，制定标 准统一的业务轨制；遴选安妥的抑遏措施，合理保证托管业务经由的筹办效率和成果，组 织开展资产托管业务里面抑遏措施的执行、监督和查验，督促各机构落实抑遏措施。   （2）总行内控合规部负责领导托管业务的内控管理使命，根据年度使命重心，按时或 不按时在全行开展计算业务监督查验，将托管业务查验花式整合到全行业务监督查验使命 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价使命。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面抑遏的执行机构，负责组织开展本 机构里面抑遏的日常运行及自查使命，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部爱重里面抑遏轨制的成立，坚抓把风险防止和抑遏的理念和方法 融入岗亭职责、轨制成立和使命经由中，建立了一整套里面抑遏轨制体系，包括《资产托 管业务管理规则》、《资产托管业务里面抑遏管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》                                          、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理 办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托 管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合 同、图章、办事质地、收费、反洗钱、防御利益突破、业务连气儿性、考察、信息系统等全 方面执行里面抑遏措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全 面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管 住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适合资产托管业务特色的风险管 理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运鼎新、建立资产托管风险管理委员 会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队成立、科技赋能、建立健全            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，有用抑遏操格调险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性使命狡计和救急预案，具备行之有用 的灾备规复决议、充足的挪动办公开拓、同城异城相结合的备份办公场面、必要的使命主谈主 员、科学明晰的 AB 岗亭竖立及按时演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件 的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时遴聘或挨次启动“原场面现场+居家”、 “部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决议，由“总部+ 总行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运积存，向客户提供连气儿 性办事，确保托管产物日常交游的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》         、基金合同、托管契约和计算基金法则的规则，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资回绝行径、基金参与银行间债券市集、基 金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、计算信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜利之后六个月首先。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管契约或计算基金法律 法则规则的行径，应实时以书面形式通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后应 实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应立即论说中国证监会，同期通知基金 管理东谈主限期纠正。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                        五、计算办事机构 （一）销售机构 （1）国泰海通证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易闇练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 计算东谈主：黄博铭 网址：www.gtht.com 客户办事电话：95521 （2）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 计算东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户办事电话：95587、4008-888-108 （3）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 计算东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户办事电话：95536             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （4）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华整个111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 计算东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户办事电话：95565 （5）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 计算东谈主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户办事电话：95575 （6）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 计算东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户办事电话：95548 （7）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 计算东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户办事电话：4008-888-888或95551 （8）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 计算东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户办事电话：95553、400-888-8001 （9）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 计算东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户办事电话：95523、400-889-5523 （10）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 计算东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户办事电话：95562 （11）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 计算东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户办事电话：95579、400-888-8999 （12）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华整个119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 计算东谈主：陈剑虹 网址：www.sdicsc.com.cn 客户办事电话：95517 （13）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东谈主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 计算东谈主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户办事电话：95351             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （14）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东谈主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 计算东谈主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户办事电话：95322 （15）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济时刻开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 计算东谈主：陈玉辉 网址：https://www.bhzq.com 客户办事电话：956066 （16）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 计算东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户办事电话：95597 （17）中信证券（山东）有限背负公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 计算东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户办事电话：95548 （18）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新隆重厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华 电话：010-66555316 传真：010-66555246 计算东谈主：汤漫川 网址：www.dxzq.net.cn 客户办事电话：95309 （19）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 计算东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户办事电话：95330 （20）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表东谈主：肖林 电话：010-83252185 传真：010-63080978               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    计算东谈主：付婷    网址：www.cindasc.com    客户办事电话：95321    （21）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    计算东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户办事电话：95503    （22）无邪证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰    电话：0731-85832503    传真：0731-85832214    计算东谈主：郭军瑞    网址：www.foundersc.com    客户办事电话：95571    （23）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东谈主：刘秋明    电话：021-22169999    计算东谈主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户办事电话：95525、400-888-8788                 华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      （24）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东谈主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      计算东谈主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户办事电话：95548      （25）东北证券股份有限公司      住所：长春市生态大街6666号      办公地址：长春市生态大街6666号      法定代表东谈主：李福春      电话：0431-85096517      传真：0431-85096795      计算东谈主：安岩岩      网址：www.nesc.cn      客户办事电话：95360      （26）南京证券股份有限公司      住所：江苏省南京市江东中路389号      办公地址：江苏省南京市江东中路389号      法定代表东谈主：李剑锋      电话：025-58519523      传真：025-83369725      计算东谈主：王万君      网址：www.njzq.com.cn      客户办事电话：95386      （27）大同证券有限背负公司            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 计算东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户办事电话：400-712-1212 （28）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东谈主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 计算东谈主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户办事电话：95570 （29）浙商证券股份有限公司 住所：杭州市江干区五星路201号 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 法定代表东谈主：吴承根 电话：0571-87901053 传真：0571-87901913 计算东谈主：谢相辉 网址：www.stocke.com.cn 客户办事电话：95345 （30）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 电话：13916661875 传真：021-33830395 计算东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户办事电话：95511-8 （31）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 计算东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户办事电话：95318 （32）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 计算东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户办事电话：95328 （33）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东谈主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 计算东谈主：程月艳、李盼盼              华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   网址：www.ccnew.com   客户办事电话：95377   （34）国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东谈主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   计算东谈主：黄静   网址：www.guodu.com   客户办事电话：400-818-8118   （35）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   计算东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户办事电话：95531、400-888-8588   （36）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   计算东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户办事电话：956088               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    （37）国盛证券有限背负公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北 京 银 行大楼    法定代表东谈主：刘朝东    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    计算东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户办事电话：956080    （38）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    计算东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户办事电话：95584    （39）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（830002）    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    计算东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户办事电话：95523、400-889-5523    （40）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 计算东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户办事电话：95538 （41）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 计算东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户办事电话：400-888-8128 （42）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 计算东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户办事电话：95582 （43）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东谈主：金立群 电话：010-65051166                    华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      传真：010-65058065      计算东谈主：罗春蓉、武明明      网址：www.cicc.com.cn      客户办事电话：010-65051166      （44）甬兴证券有限公司      住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层      办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层；上海市浦东新区南泉北 路429号31-32层      法定代表东谈主：李抱      电话：13917125376      传真：021-68776977-8427      计算东谈主：随飞      网址：https://www.yongxingsec.com/      客户办事电话：400-916-0666      （45）华鑫证券有限背负公司      住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房      办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号      法定代表东谈主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      计算东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户办事电话：95323、400-109-9918      （46）中国中金金钱证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层登科04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 计算东谈主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户办事电话：400-600-8008、95532 （47）东方金钱证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 计算东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户办事电话：95357 （48）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 计算东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户办事电话：956007 （49）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 计算东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户办事电话：95310             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （50）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 计算东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户办事电话：400-820-9898 （51）爱建证券有限背负公司 住所：中国（上海）目田贸易闇练区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易闇练区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 计算东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户办事电话：400-196-2502 （52）华创证券有限背负公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 计算东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户办事电话：4008-6666-89 （53）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚                华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   电话：029-88447611   传真：029-88447611   计算东谈主：曹欣   网址：www.kysec.cn   客户办事电话：95325   （54）华金证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易闇练区杨高南路759号30层   办公地址：中国（上海）目田贸易闇练区杨高南路759号30层   法定代表东谈主：宋卫东   电话：021-20655562   计算东谈主：龙莹   网址：https://www.huajinsc.cn/   客户办事电话：956011   （55）联储证券股份有限公司   住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层   办公地址：北京市向阳区安祥路5号院3号楼中建金钱国际中心27层   法定代表东谈主：吕春卫   电话：010-86499838   传真：010-86499401   计算东谈主：王龙   网址：http://www.lczq.com   客户办事电话：956006 加多或者减少其销售城市、网点。投资者可登录基金管理东谈主网站查询销售机构信息。  （二）登记机构  称号：中国证券登记结算有限背负公司  住所：北京市西城区太平桥大街17号  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号  法定代表东谈主：于文强  计算东谈主：丁志勇            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 电话：0755-25941405 传真：0755-25987133 （三）讼师事务所 称号：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 计算东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 计算电话：010-58153000 传真：010-85188298 计算东谈主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                          六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他计算 规则召募。本基金召募恳求仍是中国证监会 2023 年 10 月 7 日中国证监许可20232269 号文 注册。   本基金于 2023 年 11 月 21 日起至 2024 年 1 月 5 日止发售。召募期间，本基金共召募   （二）基金类型、运作方式和存续期间   （三）发售对象   适正当律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投 资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。                         七、基金合同的胜利   根据计算规则，本基金得志基金合同胜利条件，基金合同于 2024 年 1 月 11 日肃穆生 效。自基金合同胜利日起，本基金管理东谈主肃穆首先管理本基金。   《基金合同》胜利后，连气儿 20 个使命日出现基金份额抓有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时论说中给予裸露；连气儿 60 个使命 日出现前述情形的，基金管理东谈主应当 10 个使命日内向中国证监会论说并暴虐责罚决议，如 抓续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额抓有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回场面  投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。  基金管理东谈主将在绽开申购、赎回业务之前公示申购赎回代理机构的名单。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网站公示。  （二）申购和赎回的绽开日实时期  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，本基金的绽开日为港股通交游日，但基 金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。 绽开日的具体业务办理时期为深圳证券交游所的交游时期。  基金合同胜利后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时期变更或 推行情况需要，基金管理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调养，但应在 实施日前依照《信息裸露办法》的计算规则在规则媒介上公告。  本基金已自 2024 年 1 月 22 日起绽开日常申购、赎回业务。  （三）申购和赎回的原则 原则进行调养。基金管理东谈主必须在新规则首先实施前依照《信息裸露办法》的计算规则在 规则媒介上公告。  （四）申购与赎回的模范  投资东谈主必须根据销售机构规则的模范，在绽开日的具体业务办理时期内暴虐申购或赎 回的恳求。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额抓有 东谈主在提交赎回恳求时，必须抓有饱和的基金份额余额和现款。   投资东谈主持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理规则等在 遵照基金合同和招募评释书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资者申购、赎回恳求在受理当日进行证据。如投资者未能提供适合要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者抓有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回恳求失败。申购赎回 代理机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定胜利，而仅代表申购赎回代理机构 如实接收到该恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、赎回恳求 的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善专揽正当职权。投资者可通过其办理申购、赎回业 务的销售机构或者销售机构规则的其他方式查询证据情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 的算帐交收适用中国证券登记结算有限背负公司及计算证券交游所最新的规则和参与各方 计算契约的计算规则。   （1）申购的算帐交收   投资者 T 日申购恳求受理后，登记结算机构在 T 日为投资者办理基金份额、深市成份 证券的交收以及现款替代的算帐，在 T+1 日办理现款替代的交收，并将结果发送给申购赎 回代理机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。基金管理东谈主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款 差额的算帐，在 T+3 日办理现款差额的交收。   （2）赎回的算帐交收   投资者 T 日赎回恳求受理后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额、深 市成份证券的交收以及深市和沪市成份证券现款替代的算帐，在 T+1 日办理深市和沪市成 份证券现款替代的交收。基金管理东谈主通过登记结算机构在 T+2 日办理现款差额的算帐，在 T+3 日办理现款差额的交收。   正常情况下，港股通成份证券赎回替代款项的算帐交收于 T+7 日（指绽开日）内办理。 但如果出现基金投资市集交游算帐规则发生较大变化、基金赎回数额较大或组合证券内的 部分证券因停牌、流动性不及等原因导致无法足额卖出，则赎回款项的算帐交收可延伸办 理。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   对于在算帐交收时发现弗成正常践约的情形，按照《业务规则》、申购赎回代理机构的 计算规则过火他计算规则处理。   登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对申购赎回的模范、份额算帐交收和登记 的办理时期、方式、处理规则等进行调养，并提前公告。 抓有东谈主利益不存在骨子不利影响的前提下，对上述申购赎回的模范以及算帐交收和登记的 办理时期、方式、处理规则等进行调养，并在首先实施前按照《信息裸露办法》的计算规 定在规则媒介上给予公告。   （五）申购和赎回的数额限制 金最小申购、赎回单元为 100 万份。   基金管理东谈主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、 赎回单元进行调养并提前公告。 应当遴选设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与 风险抑遏的需要，可遴选上述措施对基金限度给予抑遏，具体见基金管理东谈主计算公告。 金管理东谈主必须在调养前依照《信息裸露办法》的计算规则在规则媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过火用途 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内 公告。遇特殊情况，经履行安妥模范，不错安妥延伸狡计或公告。   （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、 现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。   （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不进步 0.5%的模范 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的计算用度。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）本基金份额净值的狡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后狡计，并在 T+1 日 内公告，狡计公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总额。遇特殊情况，经履行 安妥模范，不错安妥延伸狡计或公告。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市前 公告。   翌日，若市集情况发生变化，或计算业务规则发生变化，或推行情况需要，基金管理 东谈主不错在不违抗计算法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时期或 频率进行调养并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与模式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内 各证券数据、现款替代、T 日预估现款、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值、T-1 日最小 申购、赎回单元资产净值、申购份额上限和赎回份额上限过火他计算内容。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的算帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的诬捏证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份证 券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代标 志为“必须”的非深市成份证券（沪市成份证券及港股通标的证券，下同）的必须现款替代 与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和；赎回替代金额为最小赎 回单元所对应的现款替代标志为“必须”的沪市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为 “允许”的沪市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指本基金投资组合所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购赎回单元所对应的各证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募评释书的规则，用于替代 本基金组合证券中全部或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：回绝现款替代（标志为“回绝”）、不错现款替代（标志 为“允许”）和必须现款替代（标志为“必须”）                      。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“回绝”、“允许”和“必须”。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   对于沪市及港股通成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   回绝现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 不允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于统统成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允 许使用现款手脚替代。   当不错现款替代适用于上交所上市成份股及港股通成份股，是指在申购赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款手脚替代，根据基金管理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或 补款或港股通成份股相应赎回替代款项果真定。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用 固定现款手脚替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券、沪市成份证券和港股通成份证券。   ①适用情形：投资者申购时抓仓不及的深市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的T-1日收盘价。如果深圳证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所通知规则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证券正常交 易后买入，而推行买入价钱加上计算交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便 于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理模范   T日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金管理东谈主 有权在T+2日内放肆时刻以收到的替代金额代投资者买入小于就是被替代证券数目的放肆               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于T+2日内较高的位置或处于最高 价钱，基金管理东谈主对此不承担背负。基金管理东谈主有权根据基金投资的需要自主决定不买入 部分被替代证券，或者不进行任何买入证券的操作，基金管理东谈主可能不买入被替代证券的 情形包括但不限于市集流动性不及、时刻系统无法已毕以及基金管理东谈主以为不应买入的其 他情形。T＋2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成 本加上按照T+2日收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投 资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正常交游日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价 狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应调养。   T+2日后第1个使命日（若在特例情况下，则为T日起第21个交游日）                                   ，基金管理东谈主将应 退款和补款的明细及汇总额据发送给计算申购赎回代理机构和基金托管东谈主，计算款项的清 算交收将于而后3个使命日内完成。   ④替代限制：为有用抑遏基金的追踪偏离度和追踪症结，基金管理东谈主可规则投资者使 用不错现款替代的比例总共不得进步申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的 狡计公式为：                    ∑ni=1 第 i 只替代证券数目 × 该证券经除权调养的 T ? 1 日收盘价      现款替代比例(%) =                                              × 100%                           申购基金份额 × T ? 1 日基金份额净值   评释：假定本日不错现款替代的股票只数为n。   如果深圳证券交游所现款替代比例狡计公式发生变化，以深圳证券交游所通知规则的 为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的狡计公式为：            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+现款替代溢价比例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的T-1日收盘价。如果上海证券交游所参 考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所通知规则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 证券，推行买入价钱加上计算交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将退还多收 取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将向 投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将卖出该 证券，推行卖出价钱扣除计算交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金 额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管理东谈主将退还少支 付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金管理东谈主将向 投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理模范   基金管理东谈主将自T日起在收到申购交游证据后按照“时期优先、实时申报”的原则挨次买 入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游证据后按照“时期优先、实时申报”的原则挨次 卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金管理东谈主在T日后被替代的成份证券有 正常交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交游。   时期优先的原则为：申购赎回方针雷同的，先证据成交者优先于后证据成交者。先后 步调按照深圳证券交游所证据申购赎回的时期确定。   实时申报的原则为：基金管理东谈主在上海证券交游所连气儿竞价期间，根据收到的深圳证 券交游所申购赎回证据记录，在时刻系统允许的情况下实时朝上海证券交游所申报被替代 证券的交游指示。   T日基金管理东谈主按照“时期优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项，即按照申购时期步调，以替代金额与被替代证券的挨次推行购入成本 （包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的 款项；按照“时期优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 款项，即按照赎回时期步调，以替代金额与被替代证券的挨次推行卖出收入（卖出价钱扣 除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T日后基金 管理东谈主不错链接进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成 本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交 的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购 入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价狡计的未购入的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的 款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特殊情况：若自T日起，上海证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正常交游日 低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）加上按照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖 出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游日）期间 发生除息、送股（转增）           、配股等权益变动，则进行相应调养。T+2日后第1个使命日（若 在特例情况下，则为T日起第21个交游日）                    ，基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据 发送给计算申购赎回代理券商和基金托管东谈主，计算款项的算帐交收将于而后3个使命日内完 成。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的港股通成份证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的港股通成份证券，申购替代金额的狡计公式为：            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×T-1日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民币 对港币的汇率中间价×（1+现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权调养的T-1日收盘价。如果港股通参考价钱确 定原则发生变化，以计算交游所通知规则的参考价钱为准。   对于港股通标的股票，如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主将买入该 证券，推行买入价钱加上计算交游用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作， 基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。如 果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差 额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理东谈主将向投资者 收取欠缺的差额。   ③申购替代金额的处理模范   T 日，基金管理东谈主根据申购赎回清单收取替代金额。   对于港股通标的股票，在 T 日（指港股通交游日）内，基金管理东谈主以收到的替代金额 代投资者买入被替代证券。在 T 日（指港股通交游日）日终，基金管理东谈主已买入的证券， 依据替代金额与被替代证券的推行买入成本（包括买入价钱与计算交游用度）的差额，确 定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；未买入的证券，依据替代金额与被替代证券 T 日（指港股通交游日）收盘价（需用最新汇率折算为东谈主民币，当日在证券交游所无交游 的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等伏击权益变动，则进行相应调 整。正常情况下，T 日（指港股通交游日）后的第 2 个港股通交游日后的 2 个使命日内，基 金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理现款 替代多退少补资金的算帐，并将结果发送给计算申购赎回代理机构和基金托管东谈主。   ④赎回对应的替代金额   对于港股通标的股票，在 T 日（指港股通交游日）内，基金管理东谈主根据赎回恳求代投 资者卖出被替代证券。在 T 日（指港股通交游日）日终，基金管理东谈主已卖出的证券，按照 被替代证券的推行卖出金额（扣除计算用度）确定基金应支付的替代金额；未卖出的证券， 按照被替代证券 T 日（指港股通交游日）收盘价（需用最新汇率折算为东谈主民币，当日在证           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 券交游所无交游的，取最近交游日的收盘价，当日无收盘价的，取终末成交价）确定基金 应支付给投资者的替代金额。   在此期间若该部分证券发生除息、送股（转增）                       、配股等伏击权益变动，则进行相应调 整。正常情况下，T 日（指港股通交游日）后的第 3 个港股通交游日后的 2 个使命日内，基 金管理东谈主将应支付的替代金额的明细及汇总额据发送给登记结算机构，登记结算机构办理 现款替代资金的算帐，并将结果发送给计算申购赎回代理机构和基金托管东谈主。   ⑤如遇到证券交游所停市、港股通逐日额度或总额度不及等特殊情况，为了更好地维 护抓有东谈主利益，本基金代理买入/卖出成份证券、推行结算成本狡计可顺延至下一个成份证 券的港股通正常交游日，相应的款项的算帐交收也相应顺延。如遇证券遥远停牌、流动性 不及等特殊情况，可参照证券的估值价钱对结算价钱进行调养，如果基金管理东谈主以为该证 券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为了更好地维 护抓有东谈主利益，该证券对应的现款替代退补款/赎回替代款项的算帐交收可在其复牌后按照 推行交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等伏击权益变动，则 进行相应调养。上述汇率现在领受汇率公允价。汇率公允价包括中国东谈主民银行或其授权机 构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国外汇交游中心最新收盘价、与基金托管东谈主约定的其 他公允价钱（如：中国东谈主民银行或国度外汇管理局或中国外汇交游中心肃穆对外发文后公 布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价）等。 模范、规则等，并在招募评释书更新过火他公告中裸露。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调养，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护抓有 东谈主利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的 一定数目的现款。必须替代金额的狡计方法为申购赎回清单中该成份证券的数目、经除权 调养的 T-1 日收盘价（对于港股通标的股票，如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收 盘价）的乘积之和（港股通标的股票的收盘价需按照 T-1 日中国东谈主民银行最新公布的东谈主民 币对港币的汇率中间价调养为东谈主民币价钱）。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   预估现款部分是指为便于狡计基金份额参考净值及代办证券公司预先冻结恳求申购、 赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主狡计并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差 额预估值。其狡计公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必 须用现款替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证 券的数目、经除权调养的 T-1 日收盘价（对于港股通标的股票，如果 T-1 日无收盘价的，取 T-1 日前的最新收盘价）的乘积之和（港股通标的股票的收盘价需按照 T-1 日中国东谈主民银行 最新公布的东谈主民币对港币的汇率中间价调养为东谈主民币价钱）+申购赎回清单中回绝现款替 代成份证券的数目、经除权调养的 T-1 日收盘价的乘积之和）   若 T 日为基金分成除息日，则预估现款需进行相应的调养。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现 金替代的成份证券的必须替代金额之和+申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数 量、T 日收盘价的乘积之和（港股通标的股票的收盘价需按照 T 日中国东谈主民银行最新公布 的东谈主民币对港币的汇率中间价调养为东谈主民币价钱）+申购赎回清单中回绝现款替代成份证 券的数目、T 日收盘价的乘积之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投 资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申 购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其 赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额 支付相应的现款。   申购份额上限是指当日可接受的申购总份额。如果投资者的申购恳求接受后将使当日 申购总份额进步申购份额上限，则投资者的申购恳求失败。   赎回份额上限是指当日可接受的赎回总份额。如果投资者的赎回恳求接受后将使当日 赎回总份额进步赎回份额上限，则投资者的赎回恳求失败。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）        申购赎回清单的模式例如如下：       基本信息   最新公告日历                                           T日   基金称号                                              X   基金管理公司称号                                 华夏基金管理有限公司   一级市集基金代码                                          X   T-1 日信息内容   现款差额（单元：元）                                            X   最小申购赎回单元资产净值（单元：元）                                    X   基金份额净值（单元：元）                                          X   T 日信息内容   预估现款部分（单元：元）                                          X   不错现款替代比例上限                                            X   是否需要公布 IOPV                                           X   最小申购赎回单元（单元：份）                                        X   最小申购、赎回单元分成金额(单元:元)                                   X   是否允许申购                                                X   是否允许赎回                                                X   当日累计申购份额上限                                            X   当日累计赎回份额上限                                            X        T 日成份证券信息内容                      现款替   现款替代   现款替代 申购替代金   赎回替代 证券代码      证券简称  证券数目                                  挂牌市集                      代标志   溢价比例   折价比例   额      金额    X        X      X   X      X      X     X      X     X      评释：以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布为准。      （八）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：    购恳求。    值。    绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。    值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主应    当暂停接受基金申购恳求。         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 常情况无法办理申购业务。 额参考净值狡计差错。 办事公司等机构认定的交游非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通办事，或者发生 其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行正常交游的情形。  发生上述第 1-3、5-12 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求 时，基金管理东谈主应当根据计算规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购申 请被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应 实时规复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回对价： 赎回恳求或减速支付赎回对价。 值。 暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回恳求。 份额参考净值狡计差错。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金管理东谈主应 当根据计算规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主 应实时规复赎回业务的办理并公告。  （十）其他申购赎回方式 调养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 踪标的指数发挥，追求追踪偏离度和追踪症结最小化，领受绽开式运作方式的基金。若本 基金推出集结基金，集结基金不错特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 理契约并公告。 计算业务，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及规则等计算事 项届时将另行公告。  （十一）基金份额折算  为提高交游便利或根据需要（如变更标的指数）                      ，基金管理东谈主可向登记机构恳求办理基 金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额数额将发生调养，但调养后的基金份额抓有东谈主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东谈主的权益无骨子性影响（除因余数处理而 产生的损益外）       。基金份额折算后，基金份额抓有东谈主将按照折算后的基金份额享有职权并承 担义务。基金管理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前通知基金托管东谈主。  （十二）基金份额的转托管、非交游过户、质押、冻结与解冻等其他业务  基金登记机构可依据计算法律法则过火业务规则，受理基金份额的转托管、非交游过 户、质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。  （十三）基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主骨子利益 的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并提前公告。  （十四）基金算帐交收与登记模式的调养或新增         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限背负公司针对交游型绽开式证券投资基金 调养或推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调养 本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的算帐交收与登记模式并 引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给予裸露并对本基金的招募评释书给予更新， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   九、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   经向深圳证券交游所恳求，本基金自 2024 年 1 月 22 日起在深圳证券交游所上市交游。   （二）基金份额的上市交游   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应罢职《深圳证券交游所交游规则》、《深圳 证券交游所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和申购赎回实施 笃定》等计算规则。   （三）上市交游的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和拒绝上市按照《深圳证券交游所证券 投资基金上市规则》的计算规则执行。   当本基金发生深圳证券交游所计算规则所规则的因不再具备上市条件而应当拒绝上市 的情形时，本基金可由交游型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市的绽开式指数基金， 届时产物称号变更为“华夏中证沪深港黄金产业股票指数证券投资基金”，而无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。届时，基金管理东谈主需按照非上市的绽开式基金调养相应的业务规则， 并提前公告。   （四）基金份额参考净值的狡计与公告   基金管理东谈主在每一个交游日开市前向深圳证券交游所提供当日的申购赎回清单。本基 金基金份额参考净值（IOPV）由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的机构狡计，并交由深圳证 券交游所发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替代金额之 和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清 单中回绝用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的预估现款 部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照东谈主民币对港币的汇率调养为东谈主 民币价钱）     。   其中东谈主民币对港币的汇率现在领受实时汇率公允价。汇率公允价包括中证指数公司在 发布和狡计境外指数产物中领受的实时汇率价钱、基金管理东谈主与基金托管东谈主约定的其他公 允价钱（如：中国东谈主民银行或其授权机构最新公布的东谈主民币汇率中间价、中国东谈主民银行或         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 国度外汇管理局或中国外汇交游中心肃穆对外发文后公布的东谈主民币兑主要外汇当日收盘价） 等。  （五）计算法律法则、中国证监会及深圳证券交游所对基金上市交游的规则等计算规 定及业务规则内容进行调养的，基金合同相应给予修改，并按照新规则执行，且此项修改 无须召开基金份额抓有东谈主大会。  （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限背负公司加多了基金上市交游的新 功能，基金管理东谈主不错在履行安妥的模范后加多相应功能，无需召开基金份额抓有东谈主大会。  （七）在不违抗法律法则且不挫伤基金份额抓有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在 包括境社交游所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份额抓有东谈主大会。  （八）法律法则、监管部门或深圳证券交游所对上市交游另有规则的，从其规则。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                       十、基金的投资   （一）投资方针   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪症结的最小化。本基金力图日均追踪偏离 度的完全值不进步 0.2%，年追踪症结不进步 2%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核 准上市的股票）       、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、处所政府债券、可调度债券、可交换债券过火他 经中国证监会允许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行入款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的规则参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的规则而受限制的情形除 外。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保 证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行安妥模范 后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金领受完全复制策略及安妥的替代性策略以更好地追踪标的指数，已毕基金投资 方针。   本基金遴选完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金的股票投资组合， 并根据标的指数成份股过火权重的变动对股票投资组合进行相应地调养。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理东谈主可遴选包括成 份股替代策略在内的其他指数投资时刻安妥调养基金投资组合，以达到详细追踪标的指数 的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成份股流动性严重 不及；（3）标的指数的成份股票遥远停牌；（4）标的指数成份股进行配股、增发或被接管 合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）指数成份股按时或临时调养；（7）标的指 数编制方法发生变化；（8）其他基金管理东谈主认定不得当投资的股票或可能严重限制本基金 追踪标的指数的合理原因等。   对于存托凭证投资，本基金将在潜入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   为了更好地已毕投资方针，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他 经中国证监会允许的养殖品。   基金参与股指期货交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、交游活跃的股指期货合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指 数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主 将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以防止期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东谈主 将充分斟酌国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货 投资。   结合对翌日市集利率预期运用久期调养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投 资契机，构建收益安然、流动性考究的债券组合。   本基金将遴聘相对价值低估的资产支抓证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种 的分布投资斥责组合投资资产支抓证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风              华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 险等。同期，依靠秩序化的投资经由和一体化的风险预算机制抑遏并提高投资组合的风险 调养收益。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限度参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券手脚组合流动性管理器用，提高基金的资金使用效率，以得志基金 现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地已毕投资方针，在加强风险防止并遵照审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、 期限和比例。   翌日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不篡改投资方针及本基金风 险收益特征的前提下，死守法律法则的规则，在履行安妥模范后相应调养和更新计算投资 策略，并在招募评释书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的规则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券限度的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 进步其各样资产支抓证券总共限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用等级下落、不再适合投资模范，应在评级论说发布之日起           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得进步基金资产净值的   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总 市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上 一交游日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债 券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得进步上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于 交游保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 权所需的全额现款或交游所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交 易的股票合并狡计；   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基 金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合 并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不适合上述（17）规则的，基金 管理东谈主不得新增证券出借业务。法律法则另有规则时，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜利之日开端先。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥 模范后，则本基金投资不再受计算限制，自动遵照届时有用的法律法则或监管规则，不需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。   为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行径；   （6）法律、行政法则和中国证监会规则回绝的其他行径。                    华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）     基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行抑遏东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。计算交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予裸露。要紧关联交游应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。     如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述回绝性规则，基金管理东谈主在履行安妥程 序后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额抓有 东谈主大会。     （五）标的指数与事迹比较基准     本基金事迹比较基准为中证沪深港黄金产业股票指数收益率。本基金标的指数变更的， 相应更换基金称号和事迹比较基准。     翌日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情 形发生之日起十个使命日向中国证监会论说并暴虐责罚决议，如更换基金标的指数、调度 运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大 会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决议确按时期，基金管理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息死守基金份额抓有东谈主利益优先原则支柱基 金投资运作。     指数编制决议请参见本招募评释书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市 场基金。              华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交 易规则等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风险、港股通机 制下交游日不连贯可能带来的风险等。   （七）基金管理东谈主代表基金专揽股东或债权东谈主职权的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 不妥利益。   （八）基金投资组合论说  以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度论说：                                                   占基金总资产  序号             花式             金额（元）                                                   的比例（%）         其中：股票                    339,581,139.83       90.69         其中：债券                                 -            -              资产支抓证券                           -            -         其中：买断式回购的买入返售                                               -            -         金融资产   注：①股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。   ①本基金本论说期末通过港股通机制投资香港股票的公允价值为 73,287,924.08 元，占               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 基金资产净值比例为 21.08%。                                                           占基金资产净值比 代码             行业类别              公允价值（元）                                                            例（％）  A   农、林、牧、渔业                                         -                -  B   采矿业                              207,976,204.00              59.82  C   制造业                                  46,992,215.93           13.52  D   电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                                 -                -  E   建筑业                                              -                -  F   批发和零卖业                               11,262,941.88            3.24  G   交通运载、仓储和邮政业                             15,276.36             0.00  H   住宿和餐饮业                                           -                -  I   信息传输、软件和信息时刻办作事                         21,669.72             0.01  J   金融业                                              -                -  K   房地产业                                             -                -  L   租借和商务办作事                                         -                -  M   科学研究和时刻办作事                              24,907.86             0.01  N   水利、环境和群众设施管理业                                    -                -  O   住户办事、修理和其他办作事                                    -                -  P   栽培                                               -                -  Q   卫生和社会使命                                          -                -  R   文化、体育和文娱业                                        -                -  S   综合                                               -                -      总共                               266,293,215.75              76.59       行业类别          公允价值（东谈主民币）               占基金资产净值比例（%）         材料                58,647,270.43                        16.87      非必需耗尽品               14,640,653.65                         4.21         保健                            -                            -       必需耗尽品                           -                            -        房地产                            -                            -         工业                            -                            -       公用作事                            -                            -         金融                            -                            -                  华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）        动力                                 -                           -       通信办事                                -                           -       信息时刻                                -                           - 总共                           73,287,924.08                        21.08   注：以上分类领受全球行业分类模范（GICS）。                                数目                              占基金资产净  序号    股票代码         股票称号                      公允价值（元）                               （股）                              值比例（%）   注：所用证券代码领受当地市集代码。   本基金本论说期末未抓有债券。   本基金本论说期末未抓有债券。   本基金本论说期末未抓有资产支抓证券。   本基金本论说期末未抓有贵金属。   本基金本论说期末未抓有权证。   本基金本论说期末无股指期货投资。               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金本论说期末无股指期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。   本基金本论说期末无国债期货投资。 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访问，或在论说编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号           称号                金额（元）   本基金本论说期末未抓有处于转股期的可调度债券。   本基金本论说期末前十名股票中不存在流通受限情况。                  华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）      由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                                十一、基金的事迹      基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日发挥。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。      下述基金事迹筹画不包括基金份额抓有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。                          份额净值增              事迹比较基                 份额净值增             事迹比较基     阶段                   长率模范差              准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                准差④ 日至 2024 年       16.34%    1.90%    10.08%    1.96%   6.26%    -0.06% 日至 2025 年 3     23.93%    1.41%    24.05%    1.43%   -0.12%   -0.02%   月 31 日 自基金合同生   效起于今 （2025 年 3 月                                十二、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他资  产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  基金托管东谈主根据计算法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥寂。  （四）基金财产的看护和刑事背负  本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法 规和《基金合同》的规则刑事背负外，基金财产不得被刑事背负。  基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为沪深证券交游场面的交游日以及国度法律法则规则需要对外裸露基 金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、银行入款本息、应收款项、资产支抓证券、股 指期货、国债期货、股票期权、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定计算金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门计算规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价弗成真确响应公允 价值的，应酬报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时刻中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制手脚特征斟酌。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其多数抓有计算资产或欠债所产生的溢价或折价。 和其他信息支抓的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯独在无法取得计算资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并确定公 允价值。   （四）估值方法         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化以及证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近 交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参 考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）交游所市集上市交游的公开刊行的可调度债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交游的债券以估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交游的债券以估值日收盘价 并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。交游所 市集挂牌转让的资产支抓证券，领受估值时刻确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股 票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时刻确定公允价值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开发 行有一定锁按时的股票、初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量交游取得 的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票， 按监管机构或行业协会计算规则确定公允价值。   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下， 应以活跃市集上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值 日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调养以证据估值日的公允价值；对于不存在市集 行径或市集行径很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价值。 种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，专揽回售权的，在回售登记日至推行收款日历间建议登科第三方估值基准办事机构提          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期充分斟酌刊行东谈主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱 进行估值。   抓有的银行按时入款或通知入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）因抓有港股通股票而享有的供股权，领受估值时刻确定公允价值进行估值。在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交游日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据计算法律法则以及监管部门的规则估值。 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保估值的公允性。 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及计算 法律法则的规则或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原 因，两边协商责罚。   根据计算法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本 基金的基金司帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金计算的司帐问题，如经计算           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的想法，按照基金管理东谈主对基金净值信息 的狡计结果对外给予公布。   （五）估值模范 数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。 国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个使命日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个使命日对基金资产估值后，将基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   （六）估值差错的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值差错时，视为基金份额净值 差错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过错形成估值差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，过错的背负东谈主应当对由 于该估值差错遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值差错处理原则”给予补偿， 承担补偿背负。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值差错背负方应实时调和各 方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错背负方承担；由于估值差错责 任方未实时更正已产生的估值差错，给当事东谈主形成损失的，由估值差错背负方对径直损失 承担补偿背负；若估值差错背负方仍是积极调和，而且有协助义务确当事东谈主有饱和的时期 进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿背负。   （2）估值差错的背负方对计算当事东谈主的径直损失负责，不合辗转损失负责，而且仅 对估值差错的计算径直当事东谈主负责，不合第三方负责。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （3）因估值差错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错 误背负方仍应酬估值差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥 得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值差错背负方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；如 果取得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获 得的补偿额加上仍是取得的不妥得利返还的总和进步其推行损失的差额部分支付给估值错 误背负方。   （4）估值差错调养领受尽量规复至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   （5）按法律法则规则的其他原则处理估值差错。   估值差错被发现后，计算确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值差错发生的原因确 定估值差错的背负方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值差错形成的损失进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值差错的背负方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机 构进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现差错时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管 东谈主，并遴选合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；差错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行补偿时， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的背负，经证据后按以下条目进行 补偿：   ①本基金的基金司帐背负方由基金管理东谈主担任，与本基金计算的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分商酌后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执行，由此给基金份 额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   ②若基金管理东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份 额抓有东谈主形成损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过错进度各自承担相应的背负。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，诚然屡次再行狡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的狡计结果 对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息差错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值狡计差错而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责 赔付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管理东谈主 应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金净值信息由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每 个使命日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值狡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。   （九）特殊情况的处理 基金资产估值差错处理。 等级三方机构发送的数据差错，计算司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主诚然仍是遴选必要、安妥、合理的措施进行查验，关联词未能发现该差错而造 成的基金份额净值狡计差错，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿背负。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应积极遴选必要的措施减轻或摈斥由此形成的影响。               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                      十四、基金的收益与分配   （一）基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；   在不违抗法律法则且对现有基金份额抓有东谈主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金 管理东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥模范后可对基金 收益分配原则进行调养，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   （二）基金收益分配数额果真定原则   基金累计报酬率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 价之比减去 100%。   基金管理东谈主将以此狡计抑遏收益评价日基金累计报酬率进步标的指数累计报酬率的差 额，当差额进步 1%时，基金不错进行收益分配。   期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为开动日再行狡计上述 筹画。   （三）收益分配决议   基金收益分配决议中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方 式等内容。   （四）收益分配决议果真定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的计算规则在规则媒介公告。       华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） （五）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）除法律法则、中国证监会另有规则外，《基金合同》胜利后与基金计算的信息披 露用度；   （4）《基金合同》胜利后与基金计算的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额抓有东谈主大会用度；   （6）基金的证券/期货交游或结算而产生的用度（包括但不限于经手费、印花税、证 管费、过户费、手续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户计算用渡过火他雷同 性质的用度等）       ；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金上市初费及年费；   （9）基金收益分配中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户真贵用度；   （11）因投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的香港证券市集股票而 产生的各项合理用度；   （12）按照国度计算规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（12）项用度，根据计算法则及相应契约规则， 按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说 明书“八、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购和赎回的对价、用渡过火用途”中的相 关规则。   （三）不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的规则。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金 财产投资的计算税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 计算税收征收的规则代扣代缴。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                    十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照计算规则编制基金司帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息裸露办法》的计算规则在规则媒介公告。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动性 风险管理规则》、《基金合同》过火他计算规则。计算法律法则对于信息裸露的规则发生变 化时，本基金从其最新规则。   （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基 金份额抓有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律、行 政法则和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、圆善性、 实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会规则媒介裸露，并保证投资者粗拙按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开裸露的信息贵寓。   （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   （1）空虚纪录、误导性述说或者要紧遗漏；   （2）对质券投资事迹进行预测；   （3）违纪承诺收益或者承担损失；   （4）谩骂其他基金管理东谈主、基金托管东谈主或者基金销售机构；   （5）登载任何当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织的道贺性、捧场性或保举性笔墨；   （6）法律、行政法则或中国证监会回绝的其他行径。   （四）本基金公开裸露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除尽头评释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金产物贵寓纲领   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额 抓有东谈主大会召开的规则及具体模范，评释基金产物的特性等触及基金投资者要紧利益的事 项的法律文献。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （2）基金招募评释书应当根据法律法则最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事 项，评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息裸露及 基金份额抓有东谈主持事等内容。《基金合同》胜利后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同拒绝的，基金管理东谈主 不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行径中的职权、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概如果基金招募评释书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》胜利后，基金产物贵寓纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个使命日内，更新基金产物贵寓纲领，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金产物贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合 同拒绝的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵寓纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募评释书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规则报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物贵寓纲领、                             《基金合同》和基金托管 契约登载在规则网站上，并将基金产物贵寓纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规则网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说 明书确当日登载于规则媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》生 效公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上市交游的 三个使命日前，将基金份额上市交游公告书登载在规则网站上，并将上市交游公告书领导 性公告登载在规则报刊上。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   《基金合同》胜利后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露绽开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在首先办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个绽开日通过网站或其他 媒介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登 载在规则网站上，并将年度论说领导性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过适合《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说 登载在规则网站上，并将中期论说领导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个使命日内，编制完成基金季度论说，将季度 论说登载在规则网站上，并将季度论说领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》胜利不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。   如论说期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时论说“影响投资者决策的其他伏击信息”项 下裸露该投资者的类别、论说期末抓有份额及占比、论说期内抓有份额变化情况及本基金 的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组合伙产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，计算信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在 规则报刊和规则网站上。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金拒绝上市交游、              《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金办事机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托付基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的股东、基金管理东谈主的推行抑遏东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特意基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务计算行径受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务计算行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行控 制东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分配事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价差错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金首先办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （19）发生触及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （20）基金变更标的指数；   （21）基金暂停上市、规复上市；             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （22）基金份额的折算及变更登记；   （23）基金推出新业务或办事；   （24）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在基金合同期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东谈主权益的，计算信息 裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该讯息进行公开澄澈，并将计算情况立即论说基金上市交游 的证券交游所。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并 作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规则网站上，并将算帐论说领导 性公告登载在规则报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管理东谈主应在基金年报及中期论说中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和论说期内统统的资产支抓证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度论说中裸露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和论说 期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募评释书（更新）等文献中裸露的 股指期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示 股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方针等。   在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募评释书（更新）等文献中裸露的 国债期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险筹画等，并充分揭示 国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资方针。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  基金管理东谈主应在按时信息裸露文献中裸露参与股票期权交游的计算情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险筹画、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体 风险的影响等。  基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会规则媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按时等信息。  本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度论说、中期论说、 年度论说等按时论说和招募评释书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通证券出借业务 的交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就论说 期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念防止评释。  本基金应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募评释书（更新）等文献 中裸露港股通标的股票的投资情况。法律法则或中国证监会另有规则的，从其规则。  （六）信息裸露事务管理  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定特意部门及高等管理 东谈主员负责管理信息裸露事务。  基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当适合中国证监会计算基金信息裸露内容 与模式准则等法则的规则以及证券交游所的自律管理规则。  基金托管东谈主应当按照计算法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金按时论说、 更新的招募评释书、基金产物贵寓纲领、基金算帐论说等公开裸露的计算基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。  基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家报刊裸露本基金信息。基金管理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证计算 报送信息的真确、准确、圆善、实时。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介裸露信息，关联词其他群众媒介不得早于规则媒介裸露信息，而且在不同媒介上裸露 团结信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主提高信息裸露办事的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律规则的计算 规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律想法书的专科机构， 应当制作使命底稿，并将计算档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照计算法律法则规则将 信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金计算信息：   （1）因不可抗力致使基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时。   （2）基金投资所触及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后暂停估值时。   （4）法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情况。   （九）法律法则或监管部门对信息裸露另有规则的，从其规则。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                      十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金将主要濒临以下风险，其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、 和/或已毕投资方针的才略形成影响。   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。   （1）政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政 策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险：跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性 变化。本基金主要投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险：如果发生通货彭胀，基金投资于证券所取得的收益可能会被通 货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险：再投资风险响应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益 的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   本基金通过港股通投资于港股，会濒临因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游规 则等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发挥出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常交游，港股弗成实时卖出，可能带 来一定的流动性风险）等。   （1）国际市集风险   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系 统性风险。   香港市集风险与内地A股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为目田，国际资金的 流动对港股价钱的影响巨大，港股价钱与国际资金流动发挥出高度计算性，本基金在参与 港股市集投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。加          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 之香港市集结构性产物和养殖品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到就怕事 件影响可能发挥出比A股更为剧烈的股价波动。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性产物和养殖品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到就怕事件影响可能发挥出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波 动风险可能相对较大。   （3）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通规则，唯独内地与香港两地均为交游日且粗拙得志结算安排的交游 日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯（如内地市集因放假等原因休市而香港市 场照常交游但港股通弗成如常进行交游），导致基金所抓的港股组合在后续港股通交游日 开市交游中荟萃体现市集反应，形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所抓港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   （4）港股通交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，如果基金通过港股通在T日（港股通交游日）卖出股票，T+2日（港股通交游日，即为 卖出当日之后第二个港股通交游日）在香港市集完成算帐交收，卖出的资金在T+3日才调 回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能面 临卖出港股后资金弗成实时到账，形成支付赎回款日历比正常情况延后的风险。   （5）港股通标的权益分拨、调度等处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所抓港股通股票权益分拨、调度、上市公司被收购 等情形或者其他非常情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取得的香港联交所上市股 票的认购职权在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分 派、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有计算权益，但不得 通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化甚而受损的风险。   （6）香港联合交游所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所规则，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可遴选停 牌措施。此外，不同于内地A股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化规             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 定，仅仅确定了“尽量裁汰停牌时期”的原则；同期与A股市集对存在退市可能的上市公司 根据其财务情景在证券简称前加入相应记号（例如，ST及*ST等记号）以警示投资者风险 的作念法不同，在香港联交所市集莫得风险警示板，联交所领受非量化的退市模范且在上市 公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股市集相对 复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所抓个股遇到非预期性的停牌甚而退市而给基 金带来损失的风险。   （7）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股投资，还可能濒临其他风险。   本基金以东谈主民币召募和计价，指数身分股中可能包含香港市集股票，港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在 风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。   此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时 间延伸或是汇率数据差错等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法速即、以合理成土产货调养基 金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“八、 基金份额的申购与赎回”，防止了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%。时常 情况下，本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，但在特殊市集环境下本基金仍有可 能出现流动性不及的情形，基金管理东谈主将根据推行情况遴选相应的流动性风险管理措施， 在保障抓有东谈主利益的基础上，防止流动性风险。   （3）实施备用的流动性风险管理器用的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法则及基金合同的约定，综合运用各样流动性风险管理器用，对赎回恳求等进行限度调养， 手脚特定情形下基金管理东谈主流动性风险的支持措施，包括但不限于：          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   ① 暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，防止了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被断绝。   ② 减速支付赎回对价   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回对价的情形”，防止了解本基金减速支付赎回对价的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时期将可能比一般正常情形下有所延伸。   ③ 暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十五部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 防止了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被暂停接受或 减速支付赎回对价。   ④中国证监会认定的其他措施。   （4）对ETF基金投资东谈主而言，ETF可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金可投资于期货、期权等金融养殖品，主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支柱养殖品合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者减轻，或者系 统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的计算风险可能径直或辗转成为本基金的风险。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本基金参与资产支抓证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操格调险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支抓证券投资进行有 效的风险评估和抑遏。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存在转融通 业务独有风险，包括但不限于以下风险：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回对价的风险；   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度的风险；   （3）市集风险   证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险；   （4）操格调险   由于不完善或有问题的里面操作经由、东谈主员违纪或造作、系统故障或外部事件所导致 的径直或辗转损失的风险。   计算当事东谈主在业务各身手操作过程中，因里面抑遏存在颓势或者东谈主为因素形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门诈骗、交游差错、IT系 统故障等风险。   在绽开式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险抑遏计算业务规则，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度抑遏，由于执行、调养、暂停该抑遏，或该抑遏出现非常等，可 能影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   因计算法律法则或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法抑遏的因素的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 整而引起基金净值波动的风险、计算法则的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   由于各个国度/地区在税务方面的法律法则存在一定互异，当投资某个国度/地区市集 时，该国度/地区可能会要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金， 该行径会使基金收益受到一定影响。此外，各个国度/地区的税收规则可能发生变化，或者 实施具有追想力的改造，从而导致基金向该国度/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资 当日并未预测的非常税项。   由于各个国度/地区适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行径在部分 国度/地区受到限制或合同弗成正常执行，从而使得基金资产濒临损失的可能性。   基金所投资的国度/地区因政事时事变化（如歇工、暴动、干戈等）或法则的变动，可 能导致市集的较大波动，从而给本基金的投资收益形成径直或辗转的影响。此外，基金所 投资的国度/地区可能会时常遴选某些管制措施，如成本或外汇管制、对公司或行业的国有 化、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响。   当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资产 的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金管理东谈主自身直 接抑遏才略之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）投资于本基金的独有风险   标的指数并弗成完全代表整个股票市集。标的指数成份股的平均陈诉率与整个股票市 场的平均陈诉率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办情景、投资者心 理和交游轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪症结抑遏未达约定方针：          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （1）由于标的指数调养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调养中产生跟 踪偏离度与追踪症结。   （2）由于标的指数成份股在标的指数中的权重发生变化，使基金在相应的组合调养 中产生追踪偏离度和追踪症结。   （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益 率，产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调养投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基 金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪症结。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理才略，例如追踪指数的水平、技 术技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数 的追踪进度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股 票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因基金申购与赎回带来的现款 变动；因指数发布机构指数编制差错等，由此产生追踪偏离度与追踪症结。   翌日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素 致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该 情形发生之日起十个使命日向中国证监会论说并暴虐责罚决议，如更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额抓有东谈主 大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终 止。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合 同等风险。   在指数罢手编制发布至责罚决议确按时期，基金管理东谈主应按照最近一个交游日的指数 信息支柱基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发挥与计算市 场发挥有在互异，影响投资收益。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会篡改，投资组合将随之调养，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据计算规则，本基金运作过程中，当指 数成份股发生昭彰负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金管理东谈主 将按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策模范后可对计算成份股进行调养，从而可能 产生追踪偏离、追踪症结抑遏未达约定方针的风险。   尽管基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价抑遏在一定范 围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、数目、 现款替代标志、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损或影响申购赎回 的正常进行。   深圳证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份 额时参考，存在IOPV不予发布的风险。由于狡计公式、汇率数据来源及来源时期不同， IOPV与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的推行结算价钱也可能存 在互异，IOPV狡计还可能出现差错，投资者若参考IOPV进行投资决策可能导致损失，需 投资者自行承担。   因基金不再适合证券交游所上市条件被拒绝上市，或被基金份额抓有东谈主大会决议提前 拒绝上市，导致基金份额弗成链接进行二级市集交游的风险。   基金管理东谈主有权根据本招募评释书的规则暂停或断绝接受投资东谈主的申购恳求，从而导 致申购失败。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   投资者在暴虐赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的适合要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。   基金管理东谈主可能调养最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购赎回单 位申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二 级市集卖出全部或部分基金份额。   基金管理东谈主可在招募评释书规则的时期内以收到的替代金额代投资者买入或卖出小于 就是被替代证券数目的放肆数目的被替代证券，推行买入被替代证券的价钱可能处于规则 时期内较高的位置或处于最高价钱，推行卖出被替代证券的价钱可能处于规则时期内较低 的位置或处于最廉价钱，基金管理东谈主对此不承担背负。基金管理东谈主有权根据基金投资的需 要自主决定不买入或不卖出部分被替代证券，或者不进行任何买入或卖出证券的操作，基 金管理东谈主可能不买入或不卖出被替代证券的情形包括但不限于市集流动性不及、时刻系统 无法已毕、申购赎回轧差以及基金管理东谈主以为不应买入或卖出的其他情形。   基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不以弥补失掉为前提，收益分配后可能存 在基金份额净值低于面值的风险。   本基金申购赎回清单对于沪市、港股通成份证券的现款替代象征包括“不错现款替代”， 在申购赎转身手中必须使用现款手脚替代，并根据基金管理东谈主推行买卖情况与投资者进行 退补款，可能导致如下风险: 1）对“不错现款替代”的沪市、港股通成份证券的处理，由于 遴选基金管理东谈主代买代卖模式，可能给投资者申购和赎回带来价钱的不确定性。这种价钱 的不确定性可能影响本基金二级市集价钱的折溢价水平。2）因时刻系统、通信连接或其 他原因均可能导致基金管理东谈主无法严格死守“时期优先、实时申报”原则对“不错现款替代” 的沪市成份证券进行处理，基金管理东谈主也不合“时期优先、实时申报”原则的执行效率作念出 任何承诺和保证，现款替代退补款的狡计以推行成交价钱和基金招募评释书的约定为准， 由此投资者的利益可能受到影响。   基金的多项办事托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或终 止，由此影响对投资者申购赎回办事的风险。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （2）登记机构可能调养结算轨制，如实施货银勉强轨制，对投资者基金份额、组合 证券及资金的结算方式发生变化，轨制调养可能给投资者带来运动偏差的风险。同样的风 险还可能来自于证券交游所过火他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东谈主、申购赎回代理券商过火他代理机构可能 爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （二）声明 承担投资风险。 本基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并弗成 保证其收益或本金安全。 证券市集普遍规则等作出的综合性形容。销售机构根据计算法律法则对本基金进行风险评 价，不同的销售机构领受的评价方法不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献 中的风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应随时真贵本基金风险等级的更新情况， 严慎作出投资决策。             十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐  （一）    《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可 不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。  （二）    《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行计算模范后，                   《基金合同》应当拒绝：         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 相接的； 标的指数不适合要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；  （三）基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券计算业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐论说；  （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律想法书；  （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。  （四）算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （五）基金财产算帐剩余资产的分配  依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。  （六）基金财产算帐的公告  算帐过程中的计算要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适合《证券法》规则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  （七）基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。       华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）              二十、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。       华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）            二十一、基金托管契约的内容选录 基金托管契约的内容选录见附件二。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                     二十二、对基金份额抓有东谈主的办事   对本基金份额抓有东谈主的办当事人要由基金管理东谈主、申购赎回代理机构提供。   基金管理东谈主提供的主要办事内容如下：   （一）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音办事，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值等信息。   提供每周 7 天的东谈主工办事。周一至周五的东谈主工电话办事时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话办事时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户办事电话：400-818-6666   客户办事传真：010-63136700   （二）在线办事   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线办事。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助办事，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工办事时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各样信息，包括基金法律文献、基金 管理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （三）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、 传真等渠谈对基金管理东谈主所提供的办事进行投诉或暴虐建议。投资者还不错通过申购赎回 代理机构的办事电话对该申购赎回代理机构提供的办事进行投诉或暴虐建议。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                   二十三、其他应裸露事项   （一）2024年7月18日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资 基金2024年第二季度论说。   （二）2024年8月30日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资 基金2024年中期论说。   （三）2024年9月11日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资 基金暂停申购、赎回业务的公告。   （四）2024年9月12日发布华夏基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （五）2024年10月8日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资 基金暂停申购、赎回业务的公告。   （六）2024年10月19日发布华夏基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （七）2024年10月25日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资 基金2024年第三季度论说。   （八）2024年12月19日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资 基金暂停申购、赎回业务的公告。   （九）2024年12月25日发布华夏基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券 的公告。   （十）2025年1月22日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资 基金2024年第四季度论说。   （十一）2025年3月7日发布华夏基金管理有限公司对于办公地址变更的公告。   （十二）2025年3月12日发布华夏基金管理有限公司对于广州分公司营业场面变更的 公告。   （十三）2025年3月14日发布华夏基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证 券的公告。   （十四）2025年3月31日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投 资基金2024年年度论说。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （十五）2025年4月12日发布华夏基金管理有限公司对于旗下基金投资关联方承销证 券的公告。   （十六）2025年4月15日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投 资基金暂停申购、赎回业务的公告。   （十七）2025年4月22日发布华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投 资基金2025年第一季度论说。   （十八）2025年5月14日发布华夏基金管理有限公司对于调低华夏中证沪深港黄金产 业股票交游型绽开式指数证券投资基金过火集结基金管理费率、托管费率并改造基金合同 的公告。               二十四、招募评释书存放及查阅方式   本基金招募评释书公布后，置备于基金管理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在 支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                    二十五、备查文献 注册的批复。                                     。                                     。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查 文献的复制件或复印件。                                   华夏基金管理有限公司                                   二〇二五年五月三旬日            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                        附件一：基金合同选录        第一部分 基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务  一、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主简况  称号：华夏基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东谈主：张佑君  确立日历：1998 年 4 月 9 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织形式：有限背负公司  注册成本：2.38 亿元东谈主民币  存续期限：100 年  计算电话：400-818-6666  （二）基金管理东谈主的职权与义务           《运作办法》过火他计算规则，基金管理东谈主的职权包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规则召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及计算法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度计算法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的计算行径进行监督和处理；  （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （10）依据《基金合同》及计算法律规则决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司专揽股东职权，为基金的利益专揽因 基金财产投资于证券/期货所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出 借；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益专揽诉讼职权或者实施其他 法律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在适合计算法律、法则的前提下，制订和调养计算基金认购、申购、赎回、非 交游过户和转托管等的业务规则；   （17）基金管理东谈主有权根据反洗钱法律法则的计算规则，结合基金份额抓有东谈主洗钱风 险情景，遴选相应合理的抑遏措施；   （18）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他计算规则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜利之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寥寂，对所管理的不同基金永别管理，永别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计算规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （8）遴选安妥合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合 《基金合同》等法律文献的规则，按计算规则狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的对价；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；  （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他计算规则，履行信息裸露及论说义务；  （12）保守基金生意诡秘，不知道基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他计算规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主知道，因 监管机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额抓有东谈主分配基 金收益；  （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计算规则召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按规则保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他计算贵寓， 保存期限不少于法定最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时期发出，而且保证投资 者粗拙按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金计算的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到计算贵寓的复印件；  （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并通知基 金托管东谈主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东谈主正当权益时， 应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；  （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计算基金事务的 行径承担背负；               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益专揽诉讼职权或实施其他法律行 为；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成胜利，基金 管理东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）执行胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；    （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：010-66105799    传真：010-66105798    计算东谈主：郭明    成速即间：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意专揽中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    （二）基金托管东谈主的职权与义务             《运作办法》过火他计算规则，基金托管东谈主的职权包括但不限于：    （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；    （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （4）根据计算市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐；  （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；  （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。           《运作办法》过火他计算规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：  （1）以老诚信用、用功尽责的原则抓有并安全看护基金财产；  （2）确立特意的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂； 对所托管的不同的基金永别竖立账户，寥寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计算规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金计算的要紧合同及计算凭证；  （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；  （7）保守基金生意诡秘，除《基金法》、《基金合同》过火他计算规则另有规则外，在 基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主知道，因监管机构、司法机关等有权机关的要 求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价；  （9）办理与基金托管业务行径计算的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具想法，评释基金管 理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未执 行《基金合同》规则的行径，还应当评释基金托管东谈主是否遴选了安妥的措施；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他计算贵寓，保存期限不少于 法定最低期限；  （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （13）按规则制作计算账册并与基金管理东谈主查对；  （14）依据基金管理东谈主的指示或计算规则向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回对价；  （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计算规则，召集基金份额抓有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；  （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监 管机构，并通知基金管理东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿背负，其补偿背负不因 其退任而免除；  （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主 追偿；  （21）执行胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵寓；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 于：  （1）谨慎阅读并遵照《基金合同》、招募评释书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）真贵基金信息裸露，实时专揽职权和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法则和《基金合同》所规则的用度，根据 法律法则及证券交游所对股份减抓的计算规则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购 可能产生的减抓规则计算义务；  （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有限背负；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）执行胜利的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；  （9）遵照基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的计算交游及业务规则；  （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并 保证其真确性；  （11）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的模范和规则  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票 权。本基金份额抓有东谈主大会不确立日常机构。  一、召开事由 国证监会另有规则或基金合同另有约定的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调度基金运作方式；  （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资方针、范围或策略；  （9）变更基金份额抓有东谈主大会模范；  （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （11）单独或总共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 抓有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 抓有东谈主大会：  （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法则和《基金合同》规则的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率 或调养收费方式；  （3）加多、减少、调养基金份额类别竖立；  （4）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成，调养申购赎回清单的内容；  （5）调养基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时期或频率；  （6）经履行安妥模范，召募并管理以本基金为方针 ETF 的集结基金、本基金的集结基 金遴选特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；  （7）法律法则和中国证监会允许范围内调养计算基金认购、申购、赎回、交游、收益 分配、非交游过户、转托管等业务的规则；  （8）经履行安妥模范，基金推出新业务或办事；  （9）因相应的法律法则、深圳证券交游所或者登记机构的计算业务规则发生变动而应 当对《基金合同》进行修改；          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （10）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （11）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主暴虐书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面通知暴虐提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管 东谈主暴虐书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告 知暴虐提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并通知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 梗阻、搅扰。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的通知时期、通知内容、通知方式 份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议形式；          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设想算东谈主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过火计算方式和计算东谈主、书 面表决想法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票服从。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主抓有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律法则、                          《基金合同》和会议通知的规则， 而且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                    。 通知约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或会议通知约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个使命日内连气儿公布计算 领导性公告，法律法则和中国证监会另有规则的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金 托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知规则的方式收取基 金份额抓有东谈主的书面表决想法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参预收取书面表决想法 的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法的，基金份额抓有东谈主所抓 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具 书面想法或授权他东谈主代表出具书面想法基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额 抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具书面想法 或授权他东谈主代表出具书面想法；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面 想法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面想法的代理东谈主出具的托付 东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说适正当律法则、《基金合同》和会 议通知的规则，并与基金登记机构记录相符。 用积存、电话或其他方式进行表决，或者领受积存、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会 议并表决。在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场 方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开会的程 序进行。   五、议事内容与模范             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法则、基金 合同和中国证监会另有规则的除外）                、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召 集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通知后，对原有提案的修改应当在基金 份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条规则模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓 大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产 生别称基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主 拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号） 和计算方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基 金合并以尽头决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交适合会议 通知中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议通知规则 的书面表决想法视为有用表决，表决想法污秽不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计 入出具书面想法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议首先后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议首先后文告在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基 金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决想法的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。   八、胜利与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜利。   基金份额抓有东谈主大会决议自胜利之日起 2 个使命日内按照法律法则和中国证监会计算 规则的要求在规则媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行胜利的基金份额抓有东谈主大会的决 议。胜利的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均 有经管力。   九、对于本基金的集结基金所抓本基金份额专揽表决权的方式   若以本基金为方针基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金雷同的集结基金的基金合 同胜利，鉴于本基金和集结基金的计算性，本基金集结基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓 有的集结基金的基金份额专揽方针 ETF 抓有东谈主大会的召集权、径直出席或者录用代表出席 本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，集结基金抓有东谈主抓 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东谈主大会的权益登记 日，集结基金抓有本基金份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的集结基金份额占集结 基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金集结基金的抓 有东谈主，如经基金管理东谈主证据其单独或总共抓有的集结基金基金份额所对应的本基金份额不 少于本基金总份额的 10%的，可对本基金专揽基金份额抓有东谈主大会的召集权。   如本基金召开基金份额抓有东谈主大会，本基金集结基金的基金份额抓有东谈主有权躬行出席/ 出具书面表决想法或以代理投票授权托付书录用代表出席/出具书面表决想法，并有权按照 所抓有的集结基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。   集结基金的基金管理东谈主不应以集结基金的口头代表集结基金的全体基金份额抓有东谈主以 本基金的基金份额抓有东谈主的身份专揽表决权，但可接受集结基金的特定基金份额抓有东谈主的 托付以集结基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额抓有东谈主大会并参与 表决。   十、法律法则或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有规则的，从其规则。   十一、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等 规则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致计算内容被取消或变更           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和 调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。               第三部分 基金收益分配原则、执行方式   一、基金收益分配原则 具体分配决议以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分配不须以弥补浮动亏 损为前提，收益分配后有可能使基金份额净值低于面值；  在不违抗法律法则且对现有基金份额抓有东谈主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金 管理东谈主、登记机构经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥模范后可对基金 收益分配原则进行调养，不需召开基金份额抓有东谈主大会。   二、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明基金收益分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方 式等内容。   三、收益分配决议果真定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息裸露办法》 的计算规则在规则媒介公告。         第四部分 与基金财产管理、运用计算用度的索取、支付方式与比例  一、基金用度的种类 用度；            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 费、过户费、手续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户计算用渡过火他雷同性 质的用度等）； 生的各项合理用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管 理东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据计算法则及相应契约规则，按费 用推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；               第五部分 基金财产的投资方针和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核 准上市的股票）       、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、处所政府债券、可调度债券、可交换债券过火他 经中国证监会允许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行入款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的规则参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的规则而受限制的情形除 外。本基金在每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保 证金后，应当保抓不低于交游保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行安妥模范 后，不错调养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制              华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的规则而受限制的情形除外；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的团结(指团结信用级别)资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓 证券限度的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得 进步其各样资产支抓证券总共限度的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券期间，如果其信用等级下落、不再适合投资模范，应在评级论说发布之日起   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得进步基金资产净值的   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不 适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （11）基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总 市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上 一交游日基金资产净值的 20%；   （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债 券总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得进步上一交游日基金资产净值的 30%；          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   （13）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日 日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于 交游保证金一倍的现款；   （14）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得进步基金资产净值的 权所需的全额现款或交游所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （15）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （16）在职何交游日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不 得进步基金资产净值的 95%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交 易的股票合并狡计；   （19）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基 金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合 并、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不适合上述（17）规则的，基金 管理东谈主不得新增证券出借业务。法律法则另有规则时，从其规则。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  基金管理东谈主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的计算约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜利之日开端先。  如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适 当模范后，则本基金投资不再受计算限制，自动遵照届时有用的法律法则或监管规则，不 需召开基金份额抓有东谈主大会审议。  为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违抗规则向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷背负的投资；  （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不高洁的证券交游行径；  （6）法律、行政法则和中国证监会规则回绝的其他行径。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、推行抑遏东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游的，应当适合基金的投资方针和投资策略，死守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。计算交游 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予裸露。要紧关联交游应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交游事项进行审查。  如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述回绝性规则，基金管理东谈主在履行安妥程 序后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则为准，不需另行召开基金份额抓有 东谈主大会。             第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》胜利后，在首先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每 周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  在首先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露绽开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。         第七部分 基金合同废除和拒绝的事由、模范以及基金财产算帐方式  一、《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行计算模范后，                   《基金合同》应当拒绝： 相接的； 标的指数不适合要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额抓 有东谈主大会对责罚决议进行表决，基金份额抓有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过 的；  二、基金财产的算帐 小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券计算业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作算帐论说；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  （5）聘用司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐论说出具法 律想法书；  （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限相应顺延。  三、算帐用度  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐费 用由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。  四、基金财产算帐剩余资产的分配  依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分配。  五、基金财产算帐的公告  算帐过程中的计算要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经适合《证券法》规则的 司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。  六、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低期限。                  第八部分 争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计算的一切争议，应通 过友好协商或者统一责罚。当事东谈主不肯通过协商、统一责罚或者协商、统一不成的，任何 一方当事东谈主均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁规则 按照普通模范进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主均有 经管力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，链接赤诚、用功、 尽责地履行《基金合同》规则的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台 湾地区法律）统辖并从其解释。           第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）  《基金合同》底本一式三份，除上报计算监管机构一份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主 各抓有一份，每份具有同等的法律服从。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场面查阅。               华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                          附件二：基金托管契约选录                          一、基金托管契约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称号：华夏基金基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    法定代表东谈主：张佑君    成速即间：1998 年 4 月 9 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文    注册成本：2.38 亿元东谈主民币    组织形式: 有限背负公司    筹办范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资 产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。    存续期间：100 年    电话：400-818-6666    传真：010-63136700    计算东谈主：邱曦    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：陈四清    电话：010-66105799    传真：010-66105798    计算东谈主：郭明    成速即间：1984 年 1 月 1 日    组织形式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特意专揽中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：抓续筹办         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   筹办范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴 现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证办事及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银 证转账）    ；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；看护箱服 务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业 年金受托管理办事；年金账户管理办事；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务； 资信访问、商榷、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人办事；组织或参预银团贷款； 外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇 买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。             二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径专揽监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资方针，基金还可 投资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核 准上市的股票）       、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、处所政府债券、可调度债券、可交换债券过火他 经中国证监会允许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）                       、银行入款以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法则的规则参与融资、转融通证券出借 业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥模范后， 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于计算法律、法则、部门规章及《基金合同》回绝投资的投资器用。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行安妥模范 后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则应时合理地调养投资范围。             华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 进行监督：    （1）按法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：基 金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现 金基金资产的 80%，因法律法则的规则而受限制的情形除外。本基金在每个交游日日终在 扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交游保 证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如法律法 规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行安妥模范后，不错调养 上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的规则而受限制的情形除外； 的 10%； 券限度的 10%； 过其各样资产支抓证券总共限度的 10%； 产支抓证券期间，如果其信用等级下落、不再适合投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基金抓有的股票总市 值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一 交游日基金资产净值的 20%； 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一交游日基金资产净值的 30%； 和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于交 易保证金一倍的现款； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需 的全额现款或交游所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计； 进步基金资产净值的 95%；   A、出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 30%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 的股票合并狡计；   除上述 6）、9）、10）、17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 限度变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、港股通额度不及等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 易日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、 基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资不适合上述 17）规则的，基金管理东谈主 不得新增证券出借业务。法律法则另有规则时，从其规则。   《基金法》过火他计算法律法则或监管部门取消上述限制的，基金管理东谈主履行安妥程 序后，基金不受上述限制。   （3）法则允许的基金投资比例调养期限   由于证券市集波动、上市公司合并或基金限度变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投 资组合不适合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个交游日内进行调养， 以达到约定的投资比例限制要求。法律法则另有规则的从其规则。   基金管理东谈主应在出现可猜度资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命日肃穆向 基金托管东谈主发函评释基金可能变动限度和公司应酬措施，便于托管东谈主实施交游监督。 为进行监督：   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定，本基金回绝从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   如法律法则或监管部门取消上述回绝性规则，基金管理东谈主在履行安妥模范后可不受上 述约定的限制。    基金管理东谈主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险抑遏原则评估交游敌手资信风险， 并自主遴聘交游敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙类会员进行债券交游           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托 管东谈主提供可行性评释。基金管理东谈主应确保可行性评释内容真确、准确、圆善。基金托管东谈主 不合基金管理东谈主提供的可行性评释进行骨子审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主 仍执行交游并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担背负，但应给予必要的协助与配合。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款勉强)的交游结算 方式进行交游。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支付才略 等触及到入款银行遴聘方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并 自主遴聘入款银行，基金托管东谈主对此不予监督。因基金管理东谈主违抗上述原则给基金形成的 损失，基金托管东谈主不承担任何背负，计算损失由基金管理东谈主进行追偿。基金管理东谈主不错但 无义务履行先行赔付，并有权要求计算背负东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基 金管理东谈主履行先行赔付背负。   （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 计算问题的通知》等计算法律法则规则。   （2）流通受限证券，包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一按时限锁按时的可交游证券,不包括由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的计算基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险抑遏轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。   基金管理东谈主应至少于初度执行投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个使命日 内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法则要求的 计算书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 抓有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 的真确、圆善，并应至少于拟执行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有饱和的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券计算问题的通 知》规则，对基金管理东谈主是否遵照法律法则进行监督，并审核基金管理东谈主提供的计算书面 信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摈斥或防止措施进行补充书面评释，并保留检察基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估论说等备查贵寓的职权。不然，基金托 管东谈主有权断绝执行计算指示。因断绝执行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何背负，并有权论说中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。如果基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何背负。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带背负。   （二）投资监督范围的调养   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调养的，基金管理东谈主应提前通知基金托管 东谈主，并与基金托管东谈主协商一致更新投资监督范围。基金管理东谈主清醒基金托管东谈主投资监督职 责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统调养预留所 需的合理必要时期。   （三）除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》胜利 之日开端先。   （四）基金托管东谈主应根据计算法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净 值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 计算信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发挥数据等进行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、《基金合同》、 本契约计算规则时，应实时以书面形式通知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到通知后 应鄙人一个使命日实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违抗《基金合同》、本契约而致使投资者遭受的 损失。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   对于依据交游模范尚未成交的且基金托管东谈主在交游前粗拙监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违抗计算法律法则规则或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝执行， 立即通知基金管理东谈主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据交游模范仍是成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金 管理东谈主，并论说中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时期内回复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供计算数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应立即论说中国证监会，同期通知基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无高洁根由，断绝、扼制基金托管东谈主根据本契约约定专揽监督权，或遴选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主暴虐劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。               三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金 管理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、计算信息披 露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未 执行或无故延伸执行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》    、本契约过火他计算规则时，基金管理东谈主应实时以书面形式通知基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对质据并以书面形式向基金管理东谈主发出回函。在限期 内，基金管理东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基 金托管东谈主对基金管理东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论说中国证监 会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应立即论说中国证监会和银行业监督管 理机构，同期通知基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交计算贵寓以供基 金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在规则时期内回复基金管理东谈主并改正。          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金托管东谈主无高洁根由，断绝、扼制基金管理东谈主根据本契约约定专揽监督权，或遴选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主暴虐劝诫仍不 改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。                  四、基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 分、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的圆善与寥寂。 与计算当事东谈主确定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时通知基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金管理 东谈主应负责向计算当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担背负，但应给予必要的协 助与配合。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与办事代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有 托管经验的生意银行开设的华夏基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开 立并管理。基金管理东谈主按照法律法则的反洗钱要求，对投资东谈主过火资金来源履行必要的反 洗钱合规审查使命。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有 东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等计算规则后，由基金管理东谈主聘用适合《证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参预验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出 具证据文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金管理东谈主按规则办理 退款事宜，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。   （三）基金的银行账户的开立和管理           华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主、基金或基金托管东谈主与基金联名等监管部门要求的口头，在 其营业机构开设资产托管专户，看护基金的现款资产。该账户的开设和管根由基金托管东谈主 承担。本基金的一切货币进出行径，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当适合东谈主民币银行结算账户管理、利率管理等计算监管法则要求。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以自身法东谈主口头在中国证券登记结算有限背负公司开立结算备付金账户， 用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理 业拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限背负公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，底本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和管理   基金财产开展按时入款等银行入款投资前，基金管理东谈主应以基金口头开立银行入款账 户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管理东谈主须向入款银行预 留基金托管东谈主印鉴，如基金托管东谈主需变更预留印鉴，基金管理东谈主应通知并配合入款银行办 理变更手续。   基金管理东谈主应按照两边约定，事前向基金托管东谈主提供办理开户、存入、支取、变更等 入款业务所需的承办东谈主员身份解说信息等材料。如需在入款银行灵通网上银行、电话银行、 手机银行等功能，需经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边证据同意。         华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   如需罢手使用银行入款账户，基金管理东谈主应计算基金托管东谈主实时办理销户手续。   （七）期货账户的开设和管理   基金托管东谈主、基金管理东谈主应现代表本基金，按照计算规则配合期货经纪机构开立期货 结算账户、期货资金账户，并在中国金融期货交游所获取交游编码。期货结算账户称号、 期货资金账户称号及交游编码对应称号应按照计算规则确立，具体根据签署的《期货投资 操作备忘录》（以推行签署契约称号为准）开立和管理。   （八）其他账户的开设和管理   在本契约坚强日之后，本基金被允许从事适正当律法则规则和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，如果触及计算账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据计算法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立计算账户。该账户按计算规则使用并 管理。   （九）入款证实书等什物证券的看护   基金管理东谈主应将基金财产投资的计算什物证券交由基金托管东谈主看护。属于基金托管东谈主 推行有用抑遏下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的毁损、灭失，由此产生的背负应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行有用抑遏或看护的证券不承担看护 背负。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金管理东谈主开具入款证实书，基金管理东谈主与基金 托管东谈主应遵照以下尽头约定： 办理入款证实书出入库手续所需的承办东谈主员身份信息等计算材料。如基金托管东谈主对计算材 料有异议，基金托管东谈主有权断绝办理并不承担相应背负，基金管理东谈主应遴选措施核实并更 正信息。 款证实书要素与入款契约不符，在基金管理东谈主与入款银行核实更正前，基金托管东谈主有权拒 绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延误的，基金管理东谈主应实时向 基金托管东谈主书面评释，并遴选措施积极推动入款证实书入库，在完成入库前，由入款证实 书抓有方履行看护背负。 支取，基金管理东谈主应出具提前支取评释函。如需部分提前支取，应办理入款证实书置换，          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新） 置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外，其他中枢要素与原入款证实 书一致。 基金管理东谈主应在与入款银行的入款契约中就上述情况作出相应安排，并明确入款银行应将 支取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形，导致入款无法被按时支取的，基金管理东谈主应实时遴选支援措施，基金托管东谈主不承 担计算背负，但应给予必要配合。入款证实书仅手脚入款证实，不得确立担保或用于任何 可能导致入款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产计算的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金计算的要紧合同的原件永别应由基金托管东谈主、基 金管理东谈主看护。除本契约另有约定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金计算的要紧合同 时应勉力保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一 份底本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个使命日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方 式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献保 管部门，看护期限不少于法律法则规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一 致的合同复印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得升沉。                  五、基金资产净值狡计与复核   （一）基金资产净值的狡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每个使命日闭 市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额。基金份额净值的狡计保留到少量点后4位， 少量点后第5位四舍五入，由此产生的症结计入基金财产。   基金管理东谈主应每个使命日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资 基金司帐核算业务指引》过火他法律、法则的规则。用于基金信息裸露的基金资产净值和 基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个使命日交游 收尾后狡计当日的基金资产净值与基金份额资产净值，并以两边招供的方式发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值给予公布。            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   根据《基金法》         ，基金管理东谈主狡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐背负方是基金管理东谈主，就与本基金计算的 司帐问题，如经计算各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布。法律法则以及监管部门有强制规则的，从 其规则。如有新增事项，按国度最新规则估值。                六、基金份额抓有东谈主名册的登记与看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须永别妥善看护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》 胜利日、《基金合同》拒绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和 抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在计算规则永别看护基金份额抓有东谈主名册。看护方式不错采 用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限不少于法律法则规则的最低年限。   基金托管东谈主以电子版形式妥善看护基金份额抓有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存 期限不少于法律法则规则的最低年限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额抓有东谈主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额抓有东谈主名册，应按有 关法则规则各自承担相应的背负。                     七、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约计算的一切争议，应通过友好协商或 者统一责罚。当事东谈主不肯通过协商、统一责罚或者协商、统一不成的，任何一方当事东谈主均 有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁规则按照普通程 序进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东谈主均有经管力。除 非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，链接赤诚、用功、 尽责地履行《基金合同》和本契约规则的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和中国台湾 地区法律）统辖并从其解释。                   八、托管契约的变更、拒绝   （一）托管契约的变更与拒绝          华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约， 其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。本契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本契约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东谈主散伙、照章被取销、歇业或有其他基金托管东谈主给与基金资产；   （3）基金管理东谈主散伙、照章被取销、歇业或有其他基金管理东谈主给与基金管理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规则的拒绝事项。                华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                           附件三：标的指数编制决议                  （最新的指数编制决议可登录指数公司网站查询）   中证沪深港黄金产业股票指数从内地与香港市集中，登科 50 只市值较大且业务触及黄 金采掘、冶真金不怕火、销售的上市公司证券手脚指数样本，以响应内地与香港市集中黄金产业上 市公司证券的合座发挥。   一、指数称号和代码   指数称号：中证沪深港黄金产业股票指数   指数简称：SSH 黄金股票   英文称号：CSI SH-SZ-HK Gold Industry Equity Index   英文简称：SSH Gold Equity   指数代码：931238（东谈主民币）/ 931238HKD200（港元）/ 931238USD200（好意思元）   二、指数基日和基点   该指数以 2014 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本登科方法   内地市集：同中证全指指数的样本空间   香港市集：中证港股通综合指数样本   对于内地市集证券，夙昔一年日均成交金额排行位于样本空间内证券的前 90%；对于 香港市集证券，狡计每月的日换手率中位数手脚月换手率，剔除夙昔 12 个月或夙昔 3 个月 平均月换手率不及 0.1%的证券，除非该证券夙昔一年日均成交金额大于 5000 万港元。   （1）对于样本空间内适合可投资性筛选条件的证券，登科业务触及黄金采掘、冶真金不怕火、 销售等业务上市公司证券手脚待选样本；   （2）将待选样本按照夙昔一年日均总市值由高到低排行，当待选样本数目不及 50 只 时，全部纳入，当待选样本数目进步 50 只时，登科排行前 50 的证券手脚指数样本。   四、指数狡计   指数狡计公式为：            华夏中证沪深港黄金产业股票交游型绽开式指数证券投资基金招募评释书（更新）                       论说期样本的调养市值             论说期指数 =                × 1000                          除数   其中，调养市值＝ ∑(证券价钱×调养股本数×权重因子×汇率)。汇率、调养股本数的计 算方法、除数修正方法参见狡计与真贵笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使黄金采掘业 务占比较高的公司单个公司权重不进步 15%，其他单个公司权重不进步 3%，其他公司权重 总共不进步 30%，且前五大样本权重总共不进步 60%。   五、指数样本和权重调养   指数样本每半年调养一次，样本调养实施时期永别为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。   权重因子随样本按时调养而调养，调养时期与指数样本按时调养实施时期雷同。鄙人 一个按时调养日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与真贵笃定处理。当港股通证券范围发 生变动导致样本不再得志互联互通经验时，指数将相应调养。

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